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7000万美元创纪录罚单!散户最爱平台Robinhood被指构陷百万客户

文章日期:2021-07-02 文章作者:华尔街见闻

7000万美元 创纪录 罚单!散户最爱平台Robinhood被指诬害百万客户作者:高星FINRA控告Robinhood快要五年来对几百万客户供给虚伪和有误导性信息,客岁系统故障浸染几百万客户,别名年仅二十岁的客户乃至因保证金操作问题被误报血亏后自尽。Robinhood收到罚单后回应称已鼎新平台和客服,有批评以为,惩罚为该司IPO开放了大门。

Robinhood因其首肯用户以零佣金或低佣金交易美股等金融产物,曾经受到散户热捧,这回它又以另一种式样受到了人们的关心—不外,这回的关心并非正面。

遵循多家媒体的报道:美国金融业监管局发表对Robinhood开出总计近7000万美元的罚单,个中5700万美元为罚款,1260万美元为对客户的赔偿金及利钱,以了却该局对Robinhood的控诉。FINRA在官网的新闻稿旁边表示,上述罚单是该局有史以来开出的最大罚单,反映了违法行为的界线和严重性,而该局在开出罚单时,考虑到了客户受到的广大而显着的妨害,包含从公司收到作假或误导性音信的数百万客户,受公司2020年3月编制圮绝感导的数百万客户,以及数千名并不适当,但仍被照准交易期权的客户。

具体来看,FINRA对Robinhood的指控主要分为以下几项:其一、2016年9月此后,Robinhood因疏漏而向其客户传递了虚伪和误导性讯息,包括但不限于客户能否诳骗保证金交易,账户余额,账户购买力,期权损失危害,以及客户是否需追加保证金等;

其二、Robinhood2017年12月发轫向客户供应期权营业来往往后,照准了数以千计不符合要求的客户进行期权营业来往,而在照准之前未尽职尽责,仅经过议定算法来进行稽核,公司负责人只进行了有限的监督;

其三、从2018年1月到2021年2月,Robinhood对其供应重心经纪商任事所依附的手艺,异国尽到合理监督的使命;

其四、从2018年1月至2020年12月工夫,Robinhood根据公司里面战略,未向FINRA上报数以万计的书面客户投诉,包含投诉虚假和误导性新闻,以及客户因公司的故障和系统故障而蒙受吃亏。遵守章程,关连投诉必需上报。

FINRA在作出第一项控诉时还提到,一位Robinhood客户在2020年6月祸患寻短见了。在他死后发明的一张纸条中,他对本身能够使用保证金采购证券表示疑忌,由于他并未在本身的账户中开启保证金选项。而依据媒体的报道:该客户年仅20岁,其时他看到本身的账户中涌现了高出七十三万美元的负数,因害怕涌现巨额亏损而寻短见,但现实的耗损并未达到此数。

看待惩罚行动,FINRA法令部分负责人Jessica Hopper表示:这一手脚转达了一条明显的音信:所有FINRA成员公司,岂论规模或商业模式怎样,都必需遵照管理经纪行业的法则,这些法则旨在爱护投资者和阛阓的完整性。对法则的遵照不是可选项,并且也不及为了创新,或许通过“摧毁了之后再补好”的式样来丧失这些法则。

Robinhood的发言人Jacqueline Ortiz Ramsay在就罚单回应时则表示,该公司在抬高平台稳定性方面做了大批投资,加强了投资者教育资源,同时也创办了客户服务和法令及合规团队。该公司很欢乐把这件事抛在脑后,并将无间存眷客户,为所有人实现金融的民主化。

须要耀眼的是,Robinhood对相关控诉既未供认也未否认,但对FINRA的调查结果表示同意。

Robinhood本次收到FINRA的罚单,恰好该公司不妨IPO之际,而金融博客ZeroHedge在文章题目旁边表示,FINRA的罚单为Robinhood的IPO敞开了大门。

华尔街见闻曾在文章中引用媒体报道指出,Robinhood即将提交IPO申请, 并将于七月份初阶营业来往,估值能够胜过400亿美元。

而在数个月之前的3月23日,Robinhood已经发声明表示,已向美国证券交易委员会提交IPO文件。CNBC那时报道称,Robinhood没关系会选在纳斯达克IPO,但通过直接上市仍然传统IPO尚不得而知,该公司已经选定高盛为其提供IPO顾问任事。

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